新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚 ，2026年以来 ，西部证券及其子公司共收到7张罚单 。西部证券投行业务频繁“爆雷” ，
2026年3月 ，针对《行政处罚决定书》指出的问题，
2026年2月 ，中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号） 。积极落实整改问责工作 。中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定，中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号） 。深圳证券交易所分别出具了《关于对西部证券股份有限公司采取约见谈话自律监管措施的决定》（审核中心监管函〔2026〕7号）以及《关于对保荐代表人奉林松 、公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。
2026年4月，中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，交易所等监管部门开出的50余张罚单 。
2026年5月 ，
2026年7月 ，史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚 ，西部证券及其子公司国融证券在2月至8月间连续7个月收到罚单 ，今年2月至8月 ，6张涉及投行业务 ，
据西部证券2026年半年度报告 ，中泰证券经纪业务乱象频出》 。
17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构、监管罚单几乎月月不断 。公司已开展全面的复盘及问责等工作 。对苏华峰 、中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，
2026年6月，
2026年8月 ，瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号） 。